证监会推出四项新规 强化市场监管和合规应用

证监会推出四项新规强化市场监管和合规应用

2026-10-23

近日，中国证监会发布了四项新的监管政策，其中包括设立基金业运行监测中心，发布关于人工智能在证券期货领域的合规应用意见，完善违规减持的处罚规则，以及制定证券市场的先行赔付指导原则。证监会主席吴清在2026金融街论坛上强调，将全面落实“五大监管”，进一步加强制度建设，以维护市场的公开、公平与公正。

具体而言，证监会将在10月19日正式发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，该规则将细化对违规转让证券的认定标准，并坚持处罚与违法行为相适应。与此同时，证监会正在征求关于《证券市场先行赔付指导意见》的意见，进一步明确适用主体和执行程序。该指导意见还扩展了可以自愿先行赔付的主体范围，包含会计师事务所和律师事务所等。

为应对当前公募和私募基金接近50万亿元的庞大规模，证监会设立基金业运行监测中心，负责私募基金份额登记、信息收集及风险监测。分析人士指出，当前行业数据分散，缺乏有效的基础设施，此中心将有助于打破数据壁垒，实现对投资者和资产的全面监测。此外，证监会还将制订人工智能在证券期货业的合规应用意见，以确保其在风控和投资研究等重点场景中的安全和高效使用。 球友会官网